商務(wù)部關(guān)于做好外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案監(jiān)督檢查有關(guān)工作的通知
商資函[2016]第954號
各省、自治區(qū),、直轄市,、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團,、副省級城市商務(wù)主管部門,，各自由貿(mào)易試驗區(qū)、國家級經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)：
為深化外商投資管理體制改革,，2016年9月3日,，第十二屆全國人大常委會第二十二次會議審議通過對《外資企業(yè)法》等四部法律的修正案，決定將不涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更由審批改為備案管理,。為確保法律修訂的順利實施,，經(jīng)國務(wù)院批準,，國家發(fā)展改革委、商務(wù)部發(fā)布2016年第22號公告,，對外商投資特別管理措施的范圍予以明確,。同時，商務(wù)部發(fā)布了《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》（商務(wù)部令2016年第3號,，以下簡稱《備案辦法》）,，對備案適用范圍、備案程序,、監(jiān)督管理和法律責任等內(nèi)容作出規(guī)范,。《備案辦法》發(fā)布后,，各地外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案工作進展順利,。為強化事中事后監(jiān)管，切實做好對外商投資企業(yè)及其投資者履行備案義務(wù)的監(jiān)督檢查工作,，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、提高認識,，強化事中事后監(jiān)管責任意識
各省,、自治區(qū)、直轄市,、計劃單列市,、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團、副省級城市商務(wù)主管部門,，各自由貿(mào)易試驗區(qū),、國家級經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)相關(guān)機構(gòu)（以下簡稱備案機構(gòu)）要深入貫徹國務(wù)院關(guān)于簡政放權(quán)、放管結(jié)合,、優(yōu)化服務(wù)等改革精神,，充分認識監(jiān)督檢查工作對于履行事中事后監(jiān)管責任的重要意義，按照《備案辦法》及《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案監(jiān)督檢查指引》（見附件）細化工作方案,，強化責任落實,，加強組織建設(shè)，做好對監(jiān)督檢查執(zhí)法人員的培訓,，確保事中事后監(jiān)管“跟得上,、管得住”。
二,、履職盡責,，確保監(jiān)督檢查工作取得實效
備案機構(gòu)應(yīng)按照各級政府建立權(quán)力清單、責任清單制度的相關(guān)要求,，將外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案監(jiān)督檢查納入政府權(quán)力和責任體系,，依法依規(guī)開展監(jiān)督檢查工作,。
監(jiān)督檢查應(yīng)以抽查方式為主，備案機構(gòu)應(yīng)按照“雙隨機,、一公開”的原則制定年度抽查計劃,，結(jié)合工作實際確定抽查比例和頻率，突出可操作性和實效性,，通過現(xiàn)場檢查,、依法查閱或者要求被檢查人提供有關(guān)材料等手段，重點對外商投資企業(yè)及其投資者是否履行備案手續(xù),，備案信息是否真實,、準確、完整,，以及是否履行備案機構(gòu)作出的行政處罰決定等方面進行監(jiān)督檢查,。
在實施監(jiān)督檢查時，備案機構(gòu)應(yīng)認真甄別備案事項是否存在可能觸發(fā)國家安全審查的情形,。省級商務(wù)主管部門可通過主動與相關(guān)行業(yè)主管部門,、行業(yè)協(xié)會溝通等方式進行判斷，對可能屬于外商投資安全審查范圍的,，應(yīng)及時向商務(wù)部提交相關(guān)安全審查信息,。根據(jù)商務(wù)部反饋結(jié)果，繼續(xù)實施備案和監(jiān)督檢查,，或書面要求相關(guān)外商投資企業(yè)的外國投資者向商務(wù)部提出安全審查申請,。
三、信息共享,，加強部門協(xié)同監(jiān)管
備案機構(gòu)應(yīng)逐步建立并完善與公安,、國有資產(chǎn)、海關(guān),、稅務(wù),、工商、證券,、外匯等部門的協(xié)同監(jiān)管和信息共享工作機制,，加強與相關(guān)監(jiān)管部門的管理聯(lián)動。鼓勵備案機構(gòu)會同相關(guān)部門開展聯(lián)合檢查,、綜合執(zhí)法和聯(lián)合懲戒,，形成監(jiān)管合力，并與全國商務(wù)綜合執(zhí)法體制改革試點工作做好銜接,。
四,、規(guī)范檢查，保障企業(yè)和投資者合法權(quán)益
備案機構(gòu)應(yīng)依照《行政處罰法》等相關(guān)法律法規(guī)要求，制定備案,、監(jiān)督檢查和執(zhí)法人員行為規(guī)范,，建立健全監(jiān)督檢查和執(zhí)法回避制度，規(guī)范監(jiān)督檢查和執(zhí)法程序,，提高監(jiān)督檢查和執(zhí)法效能,。備案機構(gòu)應(yīng)暢通外商投資企業(yè)及其投資者的救濟渠道，保障其合法權(quán)益,，在實施監(jiān)督檢查過程中,，避免對外商投資企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動造成干擾。
省級商務(wù)主管部門應(yīng)于每年1月31日前將本區(qū)域上一年度監(jiān)督檢查工作總結(jié)及本年度抽查計劃報商務(wù)部（外資司）,；各自由貿(mào)易試驗區(qū),、國家級經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)的相關(guān)機構(gòu)應(yīng)于每年1月15日前將上一年度監(jiān)督檢查工作總結(jié)及本年度抽查計劃報省級商務(wù)主管部門匯總。在監(jiān)督檢查工作中遇有問題,，請及時與商務(wù)部（外資司）聯(lián)系,。
附件：外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案監(jiān)督檢查指引
商務(wù)部
2016年12月13日