國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進一步提升專利申請質(zhì)量的若干意見
各省、自治區(qū),、直轄市,、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團知識產(chǎn)權(quán)局；局機關(guān)各部門,、專利局各部門,、局直屬各單位：
為全面貫徹落實黨的十八大精神，深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,，進一步提升專利申請質(zhì)量,，充分發(fā)揮專利制度激勵和保護創(chuàng)新的作用，支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展,，特提出以下意見,。
一、充分認(rèn)識提升專利申請質(zhì)量的重要性和緊迫性
專利申請質(zhì)量以專利申請文件為載體,，主要由專利申請的文件撰寫水平和專利申請的技術(shù)創(chuàng)新水平?jīng)Q定,。進一步提升專利申請質(zhì)量對提高我國自主創(chuàng)新成果專利保護水平，保障專利制度高效運行具有重要意義,。國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施以來,，我國專利申請數(shù)量持續(xù)快速增長，為建設(shè)創(chuàng)新型國家提供了有力支撐,。但專利申請質(zhì)量也暴露出一些亟待解決的問題,，主要表現(xiàn)在：專利申請的文件撰寫水平較低，專利申請的技術(shù)創(chuàng)新水平不高,，部分引導(dǎo)政策和考核評價工作存在重數(shù)量輕質(zhì)量的傾向,，出現(xiàn)了一些不以保護創(chuàng)新成果為根本、不以提升市場競爭力為目的的專利申請,。這些問題雖然是少數(shù)和局部現(xiàn)象,，但已造成不良影響，如不及時解決,，將削弱專利制度的公信力,，影響社會公眾對專利制度作為支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略基本制度的信心。必須從加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的大局出發(fā),，充分認(rèn)識提升專利申請質(zhì)量的重要性和緊迫性,，采取切實有效措施，抓好專利申請質(zhì)量提升工作,。
二,、優(yōu)化有利于提升專利申請質(zhì)量的政策導(dǎo)向
（一）優(yōu)化區(qū)域?qū)＠u價工作導(dǎo)向,。按照“量質(zhì)并重,、質(zhì)量優(yōu)先”的要求,，進一步突出區(qū)域?qū)＠u價工作的專利申請質(zhì)量導(dǎo)向。在充分發(fā)揮“每萬人口發(fā)明專利擁有量”指標(biāo)引領(lǐng)作用的基礎(chǔ)上,，結(jié)合不同區(qū)域發(fā)展水平,，分類確定評價指標(biāo)，逐步將發(fā)明專利申請量占比,、發(fā)明專利授權(quán)率,、PCT專利申請量、專利維持率,、未繳納申請費視撤率,、視為放棄取得專利權(quán)率等指標(biāo)納入?yún)^(qū)域?qū)＠ぷ髟u價指標(biāo)體系，不得設(shè)定不符合實際的增長率評價指標(biāo),。
?。ǘ┩晟茖＠话阗Y助政策。專利一般資助政策應(yīng)以扶小扶弱為導(dǎo)向,，以中小微企業(yè),、事業(yè)單位、科研機構(gòu)及非職務(wù)發(fā)明申請人為主要資助對象,，對其向國內(nèi)外有關(guān)專利審查機構(gòu)繳納的官方規(guī)定費用和向?qū)＠頇C構(gòu)支付的服務(wù)費給予資助,。要按照“授權(quán)在先、部分資助”的要求,，不斷調(diào)整和完善專利一般資助政策,。資助范圍僅限于獲得授權(quán)的專利申請。資助對象所獲得的各級資助總額不得高于其繳納的官方規(guī)定費用和專利代理服務(wù)費總額,。實用新型和外觀設(shè)計專利申請資助,，應(yīng)提供由專利代理服務(wù)機構(gòu)或?qū)＠畔⒎?wù)機構(gòu)出具的專利檢索分析報告，或提供由國務(wù)院專利行政部門出具的專利權(quán)評價報告,。
?。ㄈ┩菩袑＠麑ｍ椯Y助政策。專利專項資助政策應(yīng)以扶優(yōu)扶強為導(dǎo)向,，以各級知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢,、示范企業(yè)或?qū)＠ぷ骰A(chǔ)較好的其他企事業(yè)單位以及知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)為主要資助對象，對其開展專利信息利用,、分析評議,、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、質(zhì)押融資,、專利保險,、海外維權(quán)、管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)等工作給予一定資助,。資助對象通過評審方式擇優(yōu)確定。要在不斷提高投入產(chǎn)出績效的基礎(chǔ)上，推動各地加大專利專項資助資金規(guī)模,，指導(dǎo)各地根據(jù)實際逐步將資助重點由一般資助轉(zhuǎn)向?qū)ｍ椯Y助,。
（四）突出專利獎勵政策的質(zhì)量導(dǎo)向,。充分發(fā)揮專利獎勵政策的激勵引導(dǎo)作用,，對在技術(shù)創(chuàng)新和專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等方面做出突出貢獻的專利權(quán)人和發(fā)明人給予獎勵。專利獎勵對象通過評審方式擇優(yōu)確定,，評審結(jié)果應(yīng)向社會公示,，不得簡單將專利申請、授權(quán)數(shù)量作為獎勵的主要條件,。鼓勵地方政府對獲得中國專利金獎,、優(yōu)秀獎的專利權(quán)人和發(fā)明人（設(shè)計人）予以配套資金獎勵。
?。ㄎ澹┩苿訉＠暾堎|(zhì)量指標(biāo)納入相關(guān)政策,。要采取試點探索、分類推進的方式,，積極推動科技研發(fā)項目,、產(chǎn)業(yè)化項目、企事業(yè)單位創(chuàng)新能力評價,、人才引進及職稱評審等涉及專利考核評價的政策和項目,，逐步采用發(fā)明專利擁有量、發(fā)明專利授權(quán)率,、發(fā)明專利申請量占比,、研發(fā)投入發(fā)明專利產(chǎn)出比、實施率,、專利許可合同數(shù)量和金額等與政策類型,、項目特點相適合的評價指標(biāo)。積極協(xié)調(diào)推動將貫徹《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)作為高新技術(shù)企業(yè)培育工作的重要內(nèi)容,。實用新型和外觀設(shè)計專利作為評價條件時,，應(yīng)提供由專利代理服務(wù)機構(gòu)或?qū)＠畔⒎?wù)機構(gòu)出具的專利檢索分析報告，或提供由國務(wù)院專利行政部門出具的專利權(quán)評價報告,。
三,、建立有利于提升專利申請質(zhì)量的監(jiān)管機制
（六）強化對非正常專利申請的查處,。加強專利審查過程中對非正常專利申請等不規(guī)范專利申請行為查處的及時性,、準(zhǔn)確性和全面性。各地發(fā)現(xiàn)疑似非正常專利申請等不規(guī)范專利申請行為的線索應(yīng)及時上報,。對于被確認(rèn)存在非正常專利申請行為的專利申請人,、專利代理機構(gòu)和代理人,，按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。建立申請主體信用檔案管理制度,，推動將專利申請信用情況納入知識產(chǎn)權(quán)保護社會信用體系,。
（七）嚴(yán)肅處理套取專利資助和獎勵資金行為,。對于弄虛作假套取專利資助和獎勵資金的申請人,，限期收回已撥付的資助和獎勵資金，情節(jié)嚴(yán)重的,，依法追究法律責(zé)任,。對于弄虛作假獲得專利費用減緩的專利申請人或?qū)＠麢?quán)人，要求在指定期限內(nèi)補繳全部已經(jīng)減緩繳納的費用,。
?。ò耍┻M一步規(guī)范專利代理行為。積極協(xié)調(diào)有關(guān)部門,，共同加強對非法從事專利代理業(yè)務(wù)的組織和個人的查處,，制止低價惡性競爭和虛假宣傳，不斷規(guī)范專利代理服務(wù)市場秩序,。進一步加強對專利代理機構(gòu)分支機構(gòu)的監(jiān)督管理,，規(guī)范分支機構(gòu)的經(jīng)營行為和業(yè)務(wù)活動。完善“中華全國專利代理誠信信息平臺”,，加強對違規(guī)行為的曝光,。
（九）探索建立專利申請質(zhì)量監(jiān)測和反饋機制,。探索建立面向區(qū)域,、產(chǎn)業(yè)和各類主體的專利申請質(zhì)量信息監(jiān)測體系，開展專利申請質(zhì)量監(jiān)測試點工作,。完善專利申請質(zhì)量信息反饋機制,，定期將監(jiān)測信息向有關(guān)部門、地方政府和行業(yè)協(xié)會等進行反饋,，為其決策提供支撐,。
四、加強有利于提升專利申請質(zhì)量的能力建設(shè)
?。ㄊ┨嵘龑＠畔⒗煤蛯＠诰蛟O(shè)計能力,。實施專利信息促進工程，指導(dǎo)創(chuàng)新主體充分利用專利文獻和信息,，分析未來技術(shù)發(fā)展路線,，將專利信息利用融入技術(shù)研發(fā)全過程。積極推動咨詢服務(wù)體系建設(shè),，指導(dǎo)企事業(yè)單位深入挖掘創(chuàng)新成果,，針對產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)和核心技術(shù)加強專利布局設(shè)計,，系統(tǒng)保護創(chuàng)新成果。
?。ㄊ唬┨岣邔＠暾堎|(zhì)量的內(nèi)部管理能力,。通過《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)的實施，指導(dǎo)企業(yè)建立專利申請質(zhì)量內(nèi)部管理機制,；研究制定高校、科研院所知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范,，推動將專利申請質(zhì)量的管理作為其重要內(nèi)容,；推行《專利代理服務(wù)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)》，加強專利代理服務(wù)質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè),，規(guī)范專利代理機構(gòu)和代理人的執(zhí)業(yè)行為,，引導(dǎo)提升專利申請質(zhì)量內(nèi)部管理能力。
?。ㄊ┰鰪妼＠矸?wù)能力,。實施專利代理行業(yè)發(fā)展促進工程，持續(xù)壯大專利代理服務(wù)人才隊伍,。建立常態(tài)化專利代理人知識更新培訓(xùn)制度,，加強專利代理人實務(wù)技能培訓(xùn)，促進專利代理機構(gòu)提高專利申請文件撰寫水平,。指導(dǎo)實施專利代理行業(yè)服務(wù)能力建設(shè)項目,，加強專利代理行業(yè)高端人才培養(yǎng)。
?。ㄊI造注重專利申請質(zhì)量的良好環(huán)境,。突出專利申請質(zhì)量的宣傳導(dǎo)向，開展多種形式的關(guān)于提升專利申請質(zhì)量的宣傳報道,，挖掘報道利用自主核心專利獲取較高經(jīng)濟利益的典型成功案例,，提升全社會專利申請質(zhì)量意識。加大執(zhí)法維權(quán)工作力度,，強化專利執(zhí)法手段,，提升專利保護水平，進一步增強專利權(quán)人和社會公眾對專利制度的信心,，激發(fā)各類創(chuàng)新主體的創(chuàng)新熱情,。
五、強化組織保障措施
?。ㄊ模┘訌娊M織領(lǐng)導(dǎo),。國家知識產(chǎn)權(quán)局將專利申請質(zhì)量提升工作作為全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略推進工作的重點內(nèi)容，組織各?。ㄗ灾螀^(qū),、直轄市）知識產(chǎn)權(quán)局（以下簡稱“各省知識產(chǎn)權(quán)局”）和局內(nèi)各有關(guān)部門結(jié)合實際制定具體實施方案,，分階段、分步驟予以推進,。各省知識產(chǎn)權(quán)局和局內(nèi)各有關(guān)部門應(yīng)給予高度重視,，加強組織保障，加大工作投入,，扎實推進相關(guān)工作,。
（十五）健全工作機制,。國家知識產(chǎn)權(quán)局建立信息通報機制,，定期向各省知識產(chǎn)權(quán)局通報非正常專利申請數(shù)量、未繳納申請費視撤率,、視為放棄取得專利權(quán)率等數(shù)據(jù),；建立重點區(qū)域監(jiān)控機制，對專利申請質(zhì)量問題嚴(yán)重的區(qū)域進行重點監(jiān)控,；建立專利資助,、獎勵政策評估機制，各省知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)及時將制定或修訂的專利資助,、獎勵政策報國家知識產(chǎn)權(quán)局,，國家知識產(chǎn)權(quán)局對各省（自治區(qū),、直轄市）專利資助,、獎勵政策進行評估。
?。ㄊ﹪?yán)控專利審查質(zhì)量,。完善專利審查業(yè)務(wù)指導(dǎo)體系和審查質(zhì)量保障體系，加強專利審查能力建設(shè),，提高專利檢索水平,，嚴(yán)格執(zhí)行專利審查標(biāo)準(zhǔn)，強化對明顯不具備新穎性的實用新型專利申請和明顯屬于現(xiàn)有設(shè)計的外觀設(shè)計專利申請的審查,，嚴(yán)把專利審查質(zhì)量關(guān),。
（十七）狠抓督導(dǎo)落實,。國家知識產(chǎn)權(quán)局結(jié)合全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略推進工作的督辦工作,，加強對本《意見》落實情況的督辦，將落實情況與我局相關(guān)政策,、項目掛鉤,。對因工作落實不力，導(dǎo)致專利申請質(zhì)量不升反降的地區(qū)給予通報。
國家知識產(chǎn)權(quán)局
2013年12月18日